人力資源管理
篩選結(jié)果 共找出131題

下列屬于IOSCO確定的三十條原則中的前四類原則的有（）

  • A

    與監(jiān)管機構(gòu)相關(guān)的原則

  • B

    自律原則

  • C

    對集合投資項目監(jiān)管的原則

  • D

    對二級市場監(jiān)管的原則

  • E

    證券監(jiān)管執(zhí)行原則

虛假陳述的表現(xiàn)形式主要有（）

  • A

    向他人泄露內(nèi)幕信息

  • B

    虛假記載

  • C

    誤導(dǎo)性陳述

  • D

    重大遺漏

  • E

    操縱市場

試論述開展國際證券監(jiān)管合作的原因。

　　論述司法協(xié)助協(xié)定在國際證券監(jiān)管方面的不足。

跨境反向收購的主要環(huán)節(jié)及其隱含的法律風(fēng)險有哪些？

甲是某跨國公司打字員，一天在接受打印任務(wù)的時候，獲知本公司與某銀行發(fā)生經(jīng)濟(jì)糾紛，很可能導(dǎo)致本公司破產(chǎn)。于是甲將自己持有的5000股股票脫手，獲利12萬元。另外甲又將此事告知其好友，其好友也將其股票脫手。在公司發(fā)展過程中，甲又獲知乙公司將收購本公司股票，于是又低價買進(jìn)股票5000股。同年又將其賣出，獲利20萬元。試問：甲的行為是什么性質(zhì)的行為？甲屬于該行為主體中的哪一種？

試述證券中的虛假陳述。

　　河北鐵鐵公司是一家中型企業(yè)，為了公司的發(fā)展，董事會決定上市。經(jīng)過咨詢投資公司，得知澳大利亞等資本市場有上市費用低、門檻低、上市時間短等特點。于是河北鐵鐵公司選擇到澳洲去上市，這樣將會獲得較低融資成本和更好的資本市場融資渠道。問題：(1)鐵鐵公司跨境證券的發(fā)行應(yīng)遵守哪國的法律規(guī)范?(2)若交易中存在侵權(quán)，那么應(yīng)根據(jù)哪國法律尋求救濟(jì)?

簡述證券跨境發(fā)行和交易條件下的法律適用問題。

　　6月1日，華泰證券H股(簡稱HTsC，股份代號6886)成功登陸香港聯(lián)交所主板，繼成為夸年新股“凍資王”、“集資王”及“認(rèn)購?fù)酢焙?，上市?dāng)天就受到投資者熱捧，全天成交額高迭71.75億港元，位居港股主板首位。問題：(1)題述華泰證券H股上市后，證券發(fā)行人披露相關(guān)信息的行為是什么?形式有哪些?(2)若證券交易機構(gòu)中的工作人員利用自己的職務(wù)便利為外界提供信息，從中獲取利益，那么他違反了哪項制度?為什么?