人力資源管理
篩選結(jié)果 共找出131題

管轄外國公司基礎(chǔ)證券的是（）

  • A

    該公司的本國法

  • B

    發(fā)行國法律

  • C

    國際條約

  • D

    國際慣例

《目標(biāo)與原則》規(guī)定的證券監(jiān)管的首要目標(biāo)是（）

  • A

    保護(hù)投資者

  • B

    保護(hù)消費(fèi)者

  • C

    保護(hù)交易安全

  • D

    降低市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

下列屬于IOSCO確定的三十條原則中的前四類原則的有 ( )

  • A

    與監(jiān)管機(jī)構(gòu)相關(guān)的原則

  • B

    自律原則

  • C

    對(duì)集合投資項(xiàng)目監(jiān)管的原則

  • D

    對(duì)二級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管的原則

  • E

    證券監(jiān)管執(zhí)行原則

證券法的主要任務(wù)和內(nèi)容是（）

  • A

    信息披露

  • B

    信息規(guī)制

  • C

    交易規(guī)制

  • D

    禁止欺詐

  • E

    價(jià)格指導(dǎo)

IOSCO確定的證券監(jiān)管的三十條原則中，前四類原則包括（）

  • A

    對(duì)發(fā)行人的監(jiān)管

  • B

    與監(jiān)管機(jī)構(gòu)相關(guān)的原則

  • C

    自律原則

  • D

    證券監(jiān)管執(zhí)行原則

  • E

    監(jiān)管合作原則

證券上市的程序有 ( )

  • A

    上市申請(qǐng)

  • B

    上市批準(zhǔn)

  • C

    核準(zhǔn)申請(qǐng)

  • D

    訂立上市協(xié)議

  • E

    掛牌交易

實(shí)踐中比較常見的操縱證券市場(chǎng)的行為包括（）

  • A

    洗售

  • B

    相對(duì)委托或合謀

  • C

    扎空

  • D

    聯(lián)合操縱

  • E

    連續(xù)交易操縱

IOSCO中確定的證券監(jiān)管的目標(biāo)有（）

  • A

    保護(hù)投資者

  • B

    保護(hù)消費(fèi)者

  • C

    確保市場(chǎng)公平、效率和透明

  • D

    降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

  • E

    保護(hù)交易安全

下列屬于證券法的程序性規(guī)范的是（）

  • A

    有關(guān)證券發(fā)行人的權(quán)利的規(guī)范

  • B

    有關(guān)證券投資者的責(zé)任的規(guī)范

  • C

    有關(guān)證券發(fā)行的規(guī)定

  • D

    有關(guān)證券上市的規(guī)定

  • E

    有關(guān)證券收購的規(guī)定

合格的投資者的哪些方面需要符合規(guī)定的條件? ( )

  • A

    凈資產(chǎn)

  • B

    年收入

  • C

    月收入

  • D

    投資額

  • E

    投資在財(cái)產(chǎn)中的占比